本文摘自【文得學習網(wǎng)】

練習題

1.下列選項中，不屬于股票首次公開發(fā)行的基本條件的是（ ）。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

C.最近5年無其他重大違法行為

D.最近3年財務會計文件無虛假記載

【答案】: C

【解析】:

股票首次公開發(fā)行的基本條件包括：①具備健全且運行良好的組織機構；②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；④經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上述基本條件應當是在主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)都應遵守的共性規(guī)則。

2.根據(jù)《證券法》，股份有限公司發(fā)行公司債券的條件之一是，凈資產不低于人民幣（ ）萬元。

A. 2000

B. 3000

C. 5000

D. 6000

【答案】: B

【解析】:

公開發(fā)行公司債券應當符合的條件包括：①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元；②累計債券余額不超過公司凈資產的40%；③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；④籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平；⑥國務院規(guī)定的其他條件。

3.下列選項不屬于商業(yè)銀行的“三性原則”的是（ ）。

A.穩(wěn)定性

B.安全性

C.流動性

D.效益性

【答案】: A

【解析】:

商業(yè)銀行是一種特殊的金融企業(yè)法人，遵循安全性、流動性、效益性的“三性原則”，實行自主經營、自擔風險、自負盈虧、自我約束的“四自方針”，依法獨立經營和承擔民事責任，接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、中央銀行等機構的監(jiān)督管理。

4.資產支持證券轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過（ ）人。資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于（ ）萬元人民幣。

A.50；100

B.200；100

C.100；200

D.200；200

【答案】: B

【解析】:

資產支持證券僅限于在合格投資者范圍內轉讓。轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于100萬元人民幣。

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