基本案情

被告人甲的妻子乙于2020年1月8日從楊某處兌下位于B市C區(qū)某小區(qū)西門的 B108 室彩票投注站，由甲負(fù)責(zé)該彩票站的日常經(jīng)營(yíng)管理。其間，甲自行制定開(kāi)獎(jiǎng)賠率等賭博規(guī)則，利用國(guó)家正規(guī)彩票的開(kāi)獎(jiǎng)號(hào)碼組織人員參與競(jìng)猜并使用微信轉(zhuǎn)賬等方式結(jié)付款。自2020年7月1日起至案發(fā)，甲共組織馬某某、陳某某、崔某某三人參與，涉案流水為 22300 元，甲獲利21087元。

案件焦點(diǎn)

組織人員參與竟猜并采取微信轉(zhuǎn)賬方式使個(gè)人獲利的犯罪行為應(yīng)如何定罪

法院裁判要旨

A省B市C區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為:1.甲的犯罪行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。非法經(jīng)營(yíng)罪，是指行為人實(shí)施了未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)物品、買賣，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。政府相關(guān)部門將發(fā)行、銷售彩票納入專營(yíng)范圍，進(jìn)行規(guī)范管理，任何組織、個(gè)人未經(jīng)審批擅自發(fā)行、銷售彩票的行為，必然擾亂政府對(duì)彩票發(fā)行、銷售的正常管理秩序。雖然《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理賭博刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條將未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)擅自發(fā)行、銷售彩票的行為以非法經(jīng)營(yíng)罪論處，但是，并非所有利用彩票開(kāi)獎(jiǎng)信息斂財(cái)?shù)男袨闃?gòu)成犯罪的，均應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪處理。本案中，甲在正常經(jīng)營(yíng)彩票銷售業(yè)務(wù)之余，自行制定“輸贏標(biāo)準(zhǔn)”，利用正規(guī)“體彩”“福彩”的開(kāi)獎(jiǎng)號(hào)碼組織多人競(jìng)猜，坐莊牟利，其行為沒(méi)有利用“彩票”這一物質(zhì)載體，也不具備利用政府有關(guān)彩票規(guī)定的特定方式去干擾正常彩票市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的特征，犯罪行為的實(shí)施過(guò)程亦未與彩票經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間存在關(guān)聯(lián)，整體事實(shí)獨(dú)立于彩票銷售模式之外。甲僅利用“彩票”開(kāi)獎(jiǎng)信息的這一形式，為其與參賭者之間的賭博提供一個(gè)判斷輸贏的衡量標(biāo)準(zhǔn)，不應(yīng)將之認(rèn)定為未經(jīng)許可銷售彩票的非法經(jīng)營(yíng)行為。

2.甲的行為侵犯了社會(huì)管理秩序，應(yīng)以賭博罪對(duì)其定罪處罰。賭博罪與非法經(jīng)營(yíng)罪侵犯的客體不同。賭博罪侵犯的客體是社會(huì)管理秩序，非法經(jīng)營(yíng)罪侵犯的客體是國(guó)家的市場(chǎng)交易管理秋序。在客觀表現(xiàn)方面，賭博罪表現(xiàn)為行為人以營(yíng)利為目的聚眾賭博或以賭博為業(yè)、非法經(jīng)營(yíng)罪則表現(xiàn)為行為人違反國(guó)家規(guī)定，非法從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)交易管理秩序。甲組織多人利用“彩票”開(kāi)獎(jiǎng)信息作為評(píng)判輸贏的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行競(jìng)賭，以莊家的身份與參賭人員馬某某、陳某某、崔某某之間進(jìn)行輸贏結(jié)算的方式獲取非法利益。甲的行為侵害的是正常的社會(huì)管理秩序而非擾亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，更不是通過(guò)非法經(jīng)營(yíng)行為獲利，故應(yīng)以賭博罪追究甲的刑事責(zé)任。

3.甲的行為系聚眾賭博而非開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)。就本案現(xiàn)有證據(jù)分析，甲以營(yíng)利為目的，組織馬某某、陳某某、崔某某三人參與賭博活動(dòng)，涉及人數(shù)較少規(guī)模較小、參賭人員相對(duì)尚定、經(jīng)營(yíng)時(shí)間較短，相較于開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)犯罪的持續(xù)性規(guī)模性等特征，甲的行為更符合聚眾賭博的犯罪特征。

綜上所述，法院認(rèn)為，甲以營(yíng)利為目的聚眾賭博，其行為已構(gòu)成賭博罪。公訴機(jī)關(guān)指控甲的犯罪事實(shí)存在，證據(jù)確實(shí)、充分，但指控的罪名不當(dāng)，應(yīng)予糾正。甲自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可對(duì)其從寬處罰;鑒于甲無(wú)前科劣跡，當(dāng)庭認(rèn)罪態(tài)度良好，主動(dòng)上繳違法所得，依法可對(duì)其酌情從輕處罰。甲到案后悔罪表現(xiàn)明顯，對(duì)其判處緩刑確實(shí)不致再危害社會(huì)，且其所在社區(qū)同意監(jiān)管依法可對(duì)其宣告緩刑。對(duì)辯護(hù)人提出可對(duì)甲免予刑事處罰的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。隨案移送的扣押物品中，彩票機(jī)(福彩、體彩機(jī)各一臺(tái))、代銷證系甲經(jīng)營(yíng)彩票銷售業(yè)務(wù)使用，無(wú)證據(jù)表明系違禁品或作案工具，應(yīng)將其發(fā)還給甲;扣押的蘋果X手機(jī)系甲作案過(guò)程中使用的工具，應(yīng)與甲上繳的違法所得一同沒(méi)收，上交國(guó)庫(kù)。

A省B市C區(qū)人民法院依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零三條第一款、第四十五條、第四十七條、第五十二.條、第五十三條、第七十二條第七十三條、第六十四條，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條等相關(guān)法律規(guī)定，作出如下判決:

一、被告人甲犯賭博罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣1萬(wàn)元。

甲繳的違法所得人民幣21087 元及隨案移送的蘋果X手機(jī)一部均予沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù);彩票機(jī)(福彩、體彩機(jī)各一臺(tái)) 及代銷證發(fā)還甲

本判決作出后，被告人甲未上訴，檢察機(jī)關(guān)未抗訴，現(xiàn)該判決已經(jīng)生效。

律師法言

本案處理的爭(zhēng)議焦點(diǎn)有兩個(gè)：

其一 ，被告人應(yīng)當(dāng)被判處非法經(jīng)營(yíng)罪還是賭博類犯罪？非法經(jīng)營(yíng)罪，是指行為人實(shí)施了未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)物品、買賣，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。政府相關(guān)部門將發(fā)行、銷售彩票納入專營(yíng)范圍，進(jìn)行規(guī)范管理，任何組織、個(gè)人未經(jīng)審批擅自發(fā)行、銷售彩票的行為，必然擾亂政府對(duì)彩票發(fā)行、銷售的正常管理秩序。雖然《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理賭博刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條將未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)擅自發(fā)行、銷售彩票的行為以非法經(jīng)營(yíng)罪論處，但是，并非所有利用彩票開(kāi)獎(jiǎng)信息斂財(cái)?shù)男袨闃?gòu)成犯罪的，均應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪處理。從非法經(jīng)營(yíng)罪中“違反國(guó)家規(guī)定”的理解可知被告人甲并未違反國(guó)家規(guī)定的需要許可經(jīng)營(yíng)，或未經(jīng)有關(guān)行政部門批準(zhǔn)而從事的行業(yè)，其所經(jīng)營(yíng)的彩票站符合地方彩票經(jīng)營(yíng)許可的相關(guān)規(guī)章制度，其具有彩票經(jīng)營(yíng)的許可權(quán)，其犯罪行為并未對(duì)國(guó)家許可經(jīng)營(yíng)或批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)秩序造成侵害。甲所實(shí)施的犯罪行為，符合以營(yíng)利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的行為，應(yīng)當(dāng)以賭博罪追究其刑事責(zé)任。

其二，被告人甲的行為應(yīng)當(dāng)被定性為開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)還是聚眾賭博？考慮到《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零三條第二款的規(guī)定，開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪是指客觀上聚眾賭博、開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)，以賭博為業(yè)。一旦賭場(chǎng)開(kāi)始正式營(yíng)業(yè)，并有人實(shí)際使用，就成立本罪，與開(kāi)設(shè)者是否實(shí)際獲得利潤(rùn)無(wú)關(guān)緊要。開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)的人自己參與賭博，并以賭博為業(yè)的，可以考慮以本罪和賭博罪并罰。但本案中，甲只是在經(jīng)營(yíng)彩票站期間，利用國(guó)家合理的體彩、福彩開(kāi)獎(jiǎng)信息，聚攏認(rèn)識(shí)的幾個(gè)人參與小范圍的賭博，不宜以開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪追究甲的刑事責(zé)任。

孫巍律師簡(jiǎn)介

天津韶鈞律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人

天津市法學(xué)會(huì)訴訟法學(xué)分會(huì)會(huì)員

天津市西青區(qū)法治智庫(kù)成員

青年公益法律智庫(kù)（PROBONO）工作委員會(huì)委員

南開(kāi)大學(xué)濱海學(xué)院法政學(xué)系實(shí)務(wù)導(dǎo)師

天津商業(yè)大學(xué)法學(xué)院校外實(shí)踐導(dǎo)師

首批死刑復(fù)核法律援助律師庫(kù)成員

畢業(yè)于中國(guó)刑事警察學(xué)院，曾任職市局某直屬單位十余年。期間屢獲嘉獎(jiǎng)。從事律師工作以來(lái)，辦理了多起重大刑事案件，取得了良好的辯護(hù)效果。尤其在非法集資類犯罪、職務(wù)類犯罪、涉稅類犯罪等領(lǐng)域積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了自己獨(dú)特的辦案風(fēng)格。善于將以往工作經(jīng)驗(yàn)與刑事辯護(hù)的策略技巧相結(jié)合，注重事前預(yù)防和事中處置，為客戶提供專業(yè)、合理的建議以防范經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)。